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1分快3 央走逆洗钱重拳出击 民生银走光大银走华泰证券共被罚5300众万

admin | 2020-01-12 17:58 浏览数:

作者:蔚芮

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

GPLP犀牛财经获悉,2月14日中国人民银走官网吐露了27张罚单,涉及三家金融机构:华泰证券(601688.SH)、光大银走(601818.SH)、民生银走(600016.SH)涉及金额达5300众万元。

GPLP犀牛财经详细查阅罚单晓畅到,此次三家金融机构被罚是因逆洗钱做事不到位,重要荟萃在四时兴面:一是未遵命规定保存客户身份原料和营业记录;二是未遵命规定实走客户身份识别职守;三是未按规定实走报送嫌疑营业职守;四是与身份不明的客户进走营业。

不过值得仔细的是,此次责罚并不是针对金融机构的分支机构1分快3,而是对其总部进走责罚。同时还涉及到运营管理部、金融市场部、内控相符规部、法律相符规部、新闻科技部、名誉卡中央、幼微金融等众个部分的高管1分快3,周围较广。

华泰证券总部被罚款1010万元;时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元;时任华泰证券运营中央总经理戴斐斐被罚款4.5万元;时任华泰证券新闻技术部联席负责人陈栋被罚3.5万元;时任华泰证券相符规法律部副总经理赵茂富被罚4.5万元。华泰证券总共被罚款1027万元。

来源:中国人民银走官网

光大银走总部被罚款1820万元1分快3,时任光大银走法律相符规部副总经理黄章任被罚3.5万元;时任光大银走法律相符规部逆洗钱处处长于宝一被罚2.5万元;时任光大银走名誉卡中央副总经理柴如军被罚3.5万元;时任光大银走名誉卡中央副总经理黄丹被罚3.5万元;时任光大银走名誉卡中央审批部总经理王山被罚2.5万元;时任光大银幸运营管理部结算管理处处长杨梅被罚3.5万元;时任光大银幸运营管理部副总经理王幼蓉被罚3.5万元;时任光大银走零售营业部内控运营处处长、总经理助理张佳宁被罚1万元。光大银走总共被罚1843.5万元。

来源:中国人民银走官网

民生银走被罚款最众,涉及罚单达到13张。其中,民生银走总部被罚2360万元;包括时任民生银幸运营部总经理助理王海峰在内的12位高管被责罚总额45万元。民生银走被罚总共2405万元。

来源:中国人民银走官网

2020年以来,中国人民银走众次在做事会议强调,将进一步添强逆洗钱融合机制建设,不息深化逆洗钱监管力度。

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(原标题:民泰银行连收三罚单罚没195万 面临不良攀升压力)

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